Beschreibung

fit & proper Workshop 2 | Governance und Compliance bei Marktrisiko und Kundengeschäft

Finance Trainer und Binder Grösswang Rechtsanwälte GmbH haben gemeinsam ein Programm entwickelt, um Geschäftsleiter, Aufsichtsratsmitglieder und Inhaber von Schlüsselfunktionen bei der Erfüllung der fit & proper Anforderungen zu begleiten.

Das Executive Programm „fit & proper“ verzahnt Expertise im Bankenrecht mit der bankbetrieblichen Praxis zu einem kompakten und praxisrelevanten Ganzem.

Die Workshops von je 5 Stunden am Freitag Nachmittags sind so gestaltet, dass Sie möglichst gut in den Wochenablauf einer Führungskraft passen. Den Schwerpunkt des Workshops bilden neue Regularien und Ihre bankbetriebliche Auswirkung sowie Regularien, die gerade in Umsetzung sind. Bestehende, gültige Regularien sind die Basis und finden sich, bei Bedarf, in der fit & proper Executive Cyber*School.

Workshop 2 fokussiert sich auf Regularien zu Marktrisiko und dem Kundengeschäft und hat folgende Inhalte:

  • Interne Governance
    Zusammenarbeit interner und externer Organe
    Risikogovernance im BWG 2014
    Neue Guidelines zur Risikoüberwachung durch die Geschäftsleitung
  • Eine Systematik zur Sicherstellung der Vollständigkeit in der Compliance
    Auswahl der relevanten Regularien
    Ein Prozess zur Sicherstellung der bankweiten Compliance
    Fragen, die eine Bank auf “Knopfdruck” beantworten können muss
  • Berichtspflichten der internen Revision, Bankprüfer und Risikoprüfung
    Aufgaben und Verantwortungen von Revision und Bankprüfer
    Risikoprüfung – Schnittstelle zum ICAAP
    Organisation der aufsichtsrechtlichen Prüfung (EZB, FMA)
  • Aufsichtsrechtliches Reporting inkl. CRR 2 Anforderungen
    Basis des aufsichtsrechtlichen Reportings (BCBS 239)
    Anforderungen an die bankinternen IT Systeme
    CRR 2: Regulatorische Meldepflichten und Offenlegung
  • Kapitalmarkt- sowie Börsenrecht
    Prospektpflicht und Compliance Regeln
    Ad hoc Meldungen und Beteiligungspublizität
    Marktmissbrauch und Strafbestimmungen
  • MiFID 2 im Handel und Pricing
    Organisatorische Anforderungen
    Vor- und Nachhandelstransparenz
    Organisierte Handelsplattformen (OTF) und Algorithmic Trading
  • MiFID 2 mit Schwerpunkt Vertrieb
    Abhängige / Unabhängige Beratung; Inducements
    Produktgovernance, Benchmark-VO
    Verhaltenspflichten gegenüber dem Kunden
  • Trennung Bankbuch – Handelsbuch in der CRR 2
    Regulatorische Definition von Handelsbuchpositionen
    Fair Value Prinzip als inhaltliche Trennlinie
    Neuer Standardansatz in der Risikomessung des Handelsbuches
  • CRR 2: Zinsrisikomessung im Bankbuch
    Verfahren der Risiko- und Ertragsmessung
    Kongruenz von Komplexität der Bank und der Risikomessung
    Praktische Auswirkungen auf Kundengeschäft und Bankbuch
  • CRR 2: Kredit- und Marktrisiko von Investment Fonds im Bankbuch
    Kapitalanforderungen, abhängig von der Fondstransparenz
    Marktrisikomessung und Eigenmittelunterlegung, abhängig von der Fondsbewertung
    Praktische Auswirkungen auf das Anlagespektrum im Bankbuch
  • KYC und AML Regeln für Corporates und Private
    Erweiterte Sorgfaltspflichten der Bank, Register für Wirtschaftliche Eigentümer
    Geldwäscheregeln: Kundenannahme und Monitoring
    Sorgfaltspflichten im (internationalen) Zahlungsverkehr

 

Info

Termin

22. November 2019

Zielgruppe

  • Geschäftsleiter, Aufsichtsräte und Inhaber von Schlüsselfunktionen zur Erfüllung der von der Aufsicht verlangten Weiterbildungsmaßnahmen
  • High-Potentials zur Vorbereitung auf Schlüsselpositionen

fit & proper Workshop 2 | Marktrisiko und Kundengeschäft

 1.300,00

Das fit & proper Basiswissen finden Sie in der fit & proper Cyber*School.

Bei Buchung des Gesamtpakets Executive Programm „fit & proper” (Cyber*School, Workshop 1 und 2) erhalten Sie einen Rabatt von 10% auf den Gesamtpreis.

Entspricht 5 Weiterbildungsstunden
Halbtägiger Workshop von 13.00 – 18.00

Wien, Conference Center, Binder Grösswang Rechtsanwälte GmbH

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